莱美药业:国金证券股份有限公司关于公司持续督导期间之定期现场检查报告

原信头:莱美配药的:股份股份有限公司延续反省报道

国进有价证券股份有限公司 重庆莱美配药的股份股份有限公司 延续监视下的活期现场反省报道 保举机构名称:国进有价证券股份有限公司 马夫公司:莱美配药的 保举相当的姓名:杨丽郭 联系电话:18616839617 保举相当的姓名:徐彩霞 联系电话:13808048896 现场受考验员姓名:徐彩霞、阎华通、李成奇、朱哲 现场反省呼应时期:2016 年度 现场反省工夫:2016 年 12 月 12 第14天 日,2016 年 12 月 26 第29天 日 一、现场反省条款 现场反省看 (1)公司监督 是 否 不西装 现场反省平均:针对公司条例和章则;针对接受先前的三有些的举行或参加会议文章,包孕举行或参加会议流通的、签 到表、开票投票表决、举行或参加会议记载、举行或参加会议定案等。;公司令人满意地利益同伙、少量地导演、监事、上级监督行政任务的 进在线访谈;针对公司同伙名单等。。 1。是公司条例和公司监督方法、合规 √ 2。方向和三条正规军设想无效 √ 三。三有些的举行或参加会议的记载成功了吗?,工夫、位、出席举行或参加会议满足 √ 这些片段预备好了吗?,举行或参加会议物设想极其地? 4。三有些的举行或参加会议的定案设想由互插每侧签名 √ 5.公司董监高设想根据参与法度、行政规章、必须应用的、标准化文 √ 实行参与事情正规军和有些的恩惠 6.公司董监高如发作令人满意地换衣,设想有呼应的顺序物泄露任务 √ 7。COMPAN的令人满意地利益同伙或实践把持人的变换,设想曾经成功了呼应的顺序? √ 物泄露任务 8。公司行政任务的、资产、财务、机构、工业孤独的运动场是孤独的吗? √ 9。公司与令人满意地利益同伙暗中设想在竞赛 √ (二)怀抱把持 现场反省平均:商议公司怀抱审计方法、怀抱把持方法、怀抱审计报道、审计委员任务文章 件等;对公司少量地导演、监事、上级监督层和怀抱审计机关面试。;谘询董事会、总 干事要紧官职举行或参加会议、举行或参加会议纪要等。。 1。设想使负过失优美的体型怀抱审计方法 √ 2。市场占有率上市后设想上市? 6 优美的体型怀抱审计方法,优美的体型怀抱审计机关 √ 1 门(假定西装) 三。怀抱审计机关与审计公司的结合 √ 4。审计委员设想至多每地区传唤一次举行或参加会议?,对怀抱审计机关的思前想后 √ 适用于的任务计划和报道等(如西装) 5。审计委员设想至多向董事会报告请示每一地区? √ 度、技能,看见令人满意地成绩,如西装。 6。怀抱审计机关设想向审计机关报道怀抱审计 √ 任务计划的抬出去和怀抱审计看见的成绩(如APPI) 7。怀抱审计机关设想至多每地区搜集一份 √ 举行审计(如西装) 8。怀抱审计机关设想在两个怀抱复核委员 √ 将适用于下一年度的怀抱审计任务计划(如西装) 9。怀抱审计机关设想在两个月缺乏自信审计员报道 √ 将适用于年度怀抱审计报道(如西装) 10。怀抱审计机关设想适用于怀抱把持写评论 √ 价钱报道(如西装) 11。风险封锁、付托理财、套期保值事情等事项已片面优美的体型。、 √ 内控方法 (三)物泄露 现场反省平均:商议公司物泄露监督零碎、物泄露文章;针对三届举行或参加会议参与举行或参加讨论会, 互插物泄露的核对;对公司董秘、有价证券事务代表及对立面互插行政任务的;商议包围者拜访 记载材料,参阅深圳有价证券买卖一起参加战役网站。 1。公司的公报设想适合实践制约? √ 2。公司泄露的满足设想极其地? √ 三。公司设想泄露无令人满意地换衣或 √ 4。设想有令人满意地事项必要泄露而不过去的? √ 5。要紧物的传染、泄露进行、保密能力制约等设想适合公司物泄露 √ 监督方法的互插规定 6。包围者相干参加战役记载是在一起参加战役we的所有格形式宣布的吗? √ (四)优美的体型和抬出去机械作用 现场反省平均:商议关系买卖监督零碎、怀抱把持方法、三会物、物泄露文章; 搜集、关系方买卖互插财务物的获取;对公司少量地导演、监事、上级监督行政任务的访谈等。。 1。令人满意地利益同伙设想说得通?、实践把持人及其关系方最接近的或闪烁其词的。 √ 股票上市的公司占据资产或对立面资源的方法 2。令人满意地利益同伙、设想有最接近的或闪烁其词的占据实践把持器及其AS √ 2 股票上市的公司资产或对立面资源情景 三。关系买卖的详述顺序设想适合 √ 4。关系买卖的价钱设想公平地? √ 5。互插买卖暗中无互插性吗? √ 6。表面使安全跟着人去顺序设想适合必要条件? √ 7。抵押品方设想无财务情景逆转、假定满期未还债过失等。 √ 8。假定有抵押品过失满期,它将继续出价抵押品。,设想呼应的处罚再次实行? √ 顺序与泄露任务 (五)募集资产的应用 现场反省平均:商议公司筹资监督零碎;检讨三方筹资协定、存款对受考验、募 应用分类账筹集资产、首要和约的当场测试、惩罚校样、怀抱审计机关审计报道等。;对公司少量地导演、监事、 上级监督行政任务的访谈等。。 1。设想有可能在每一月内签名三方接管协定? √ 2。无效抬出去基础三方接管协定 √ 三。设想无第三人占据或违背轰炸机 √ 4。设想无擅自行动变换募集资产的任务、暂时重新装满流 √ 静态本钱、置换前封锁、修改抬出去的位等。 5.应用弃置不顾募集资产暂时重新装满流静态本钱、将募集资产反倒永存资产 久性重新装满流静态本钱或许应用超募资产重新装满流静态本钱或许还债存款 √ 荣誉的,公司在接纳期内无封锁风险封锁吗? 6。募集资产应用制约设想与泄露制约相符,条款进度表、封锁效益好吗? √ 与招股说明书划一 7。筹建条款设想在令人满意地风险 √ (六)功能 现场反省平均:反省公司泄露的活期报道,商议同工业股票上市的公司的活期报道等。,公司监督剖析 时势与表演,对公司少量地导演、上级监督行政任务的及互插财务行政任务的进在线访谈等。 1。表演有不同的动摇吗? √ 2。设想有有理解说大变的猛烈动摇? √ 三。同工业类似物工业的匹敌,公司业绩无不同的非常吗? √ (七)公司业绩和同伙接纳 现场反省平均:公司互插接纳和业绩的支票及互插,商议公司 物泄露文章;公司实践把持人、少量地导演、上级监督行政任务的及对立面互插行政任务的举行面试。。 1。公司设想极其实行了互插接纳? √ 2。同伙设想极其实行了本人的接纳? √ 3 (八)对立面要紧事项 现场反省平均:针对公司条例、参与三届文章、令人满意地封锁或首要和约文章;商议公司及 同工业股票上市的公司物泄露文章、工业策略性物等。;对公司少量地导演、监事、上级监督行政任务的进 在线访谈。 1。片面抬出去现钞利息方法?,照实泄露 √ 2。向外界出价经济援助设想合法和依从?,照实泄露 √ 3是有真实的买卖背景资料和有理的说辞。大A √ 4。令人满意地封锁或令人满意地和约P设想在令人满意地换衣或风险 √ 5。生产经营包围着的无令人满意地换衣或风险吗? √ 6。公司在的成绩设想按R举行了整改 √ 二、现场反省和直截了当地中看见的成绩 无。 4 (此页上无版本。,为《国进有价证券股份有限公司重庆莱美配药的股份股份有限公司继续 SUV时期活期现场受考验报道的签名和印痕页 保举相当的: 杨丽郭 徐彩霞 国进有价证券股份有限公司 年 月 日 5回到搜狐,检查更多

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