莱美药业:国金证券股份有限公司关于公司持续督导期间之定期现场检查报告

原担任主角:莱美制药工业:股份股份有限公司延续反省方言

国进保安的股份有限公司 重庆莱美制药工业股份有限公司 延续监视下的活期现场反省方言 保举机构名称:国进保安的股份有限公司 引荐公司:莱美制药工业 保举典型的姓名:杨丽郭 联系电话:18616839617 保举典型的姓名:徐彩霞 联系电话:13808048896 现场受试验员姓名:徐彩霞、阎华通、李成奇、朱哲 现场反省确切的打拍子:2016 年度 现场反省时期:2016 年 12 月 12 第14天 日,2016 年 12 月 26 第29天 日 一、现场反省发射 现场反省建议 (1)公司支配 是 否 不涂抹 现场反省手腕:翻阅公司条例和章则;翻阅领地先前的三个一组讨论用锉锉,包孕讨论印制的广告、签 到表、开票公认、讨论记载、讨论坚决等。;公司主修的利益合伙、少量地导演、监事、特等支配行政任务的 进在线访谈;翻阅公司合伙名单等。。 1。是公司条例和公司支配确立或使安全、合规 √ 2。合格的和三条合格的无论无效 √ 三。三个一组讨论的记载成功了吗?,时期、地方、出席讨论材料 √ 全部健康情况都预备好了吗?,讨论交流无论完整无缺的? 4。三个一组讨论的坚决无论由相互相干每侧签名 √ 5.公司董监高无论如相干到法度、行政规章、规则、标准化文 √ 实行相干到事情合格的和比的函数 6。公司的监视者发作了巨万的变卦。,无论有确切的的顺序交流预告任务 √ 7。COMPAN的主修的利益合伙或实践把持人的变卦,无论早已成功了确切的的顺序? √ 交流预告任务 8。公司行政任务的、资产、财务、机构、商业孤独的支持是孤独的吗? √ 9。公司与主修的利益合伙中间无论在竞赛 √ (二)内侧的把持 现场反省手腕:会诊公司内侧的审计确立或使安全、内侧的把持确立或使安全、内侧的审计方言、审计委员任务用锉锉 件等;对公司少量地导演、监事、特等支配层和内侧的审计机关提问。;谘询董事会、总 监督者办公楼讨论、讨论纪要等。。 1。无论强迫确立或使安全内侧的审计确立或使安全 √ 2。市场占有率上市后无论上市? 6 确立或使安全内侧的审计确立或使安全,确立或使安全内侧的审计机关 √ 1 门(假设涂抹) 三。内侧的审计机关与审计公司的结合 √ 4。审计委员无论无论如何每使驻扎集合一次讨论?,对内侧的审计机关的思索 √ 在内的任务计划和方言(如涂抹) 5。审计委员无论无论如何向董事会报告请示一使驻扎? √ 度、能力,发觉主修的成绩,如涂抹。 6。内侧的审计机关无论向审计委员方言 √ 任务计划的手段和内侧的审计发觉的成绩(如APPI) 7。内侧的审计机关无论无论如何每使驻扎搜集一次 √ 停止审计(如涂抹) 8。内侧的审计机关无论在两个月内省性审计员方言 √ 转年在内内侧的审计任务计划(如涂抹) 9。内侧的审计机关无论在两个内侧的复核委员 √ 将在内年度内侧的审计方言(如涂抹) 10。内侧的审计机关无论在内内侧的把持复审 √ 价钱方言(如涂抹) 11。风险花费、付托理财、套期保值事情等事项已片面确立或使安全。、 √ 内控确立或使安全 (三)交流预告 现场反省手腕:会诊公司交流预告支配体系、交流预告用锉锉;反省相互相干的三讨论交流, 相互相干交流预告的制止;对公司董秘、保安的事务代表及对立的事物相互相干行政任务的;会诊围攻者提出要求 记载材料,参阅深圳保安的买卖所一起使忧虑网站。 1。公司的公报无论适合实践健康情况? √ 2。公司预告的材料无论完整无缺的? √ 三。公司无论预告无主修的变卦或 √ 4。无论有主修的事项必要预告而不公诸于众? √ 5。要紧交流的使分娩、预告审核、保密能力健康情况等无论适合公司交流预告 √ 支配确立或使安全的相互相干规则 6。围攻者相干使忧虑记载是在一起使忧虑咱们颁发的吗? √ (四)确立或使安全和手段机械作用 现场反省手腕:会诊关系买卖支配体系、内侧的把持确立或使安全、三会交流、交流预告用锉锉; 搜集、关系方买卖相互相干财务交流的获取;对公司少量地导演、监事、特等支配行政任务的访谈等。。 1。主修的利益合伙无论发觉?、实践把持人及其关系方目前的或二手的。 √ 股票上市的公司任职资产或对立的事物资源的确立或使安全 2。主修的利益合伙、无论有目前的或二手的任职实践把持器及其AS √ 2 股票上市的公司资产或对立的事物资源情况 三。关系买卖的评议顺序无论适合规则 √ 4。关系买卖的价钱无论有理的? √ 5。相互相干买卖中间无相互相干性吗? √ 6。表面保障服从顺序无论适合提出要求? √ 7。保证人方无论无财务情况好转、假设断气未还债债项等。 √ 8。假设有保证人债项断气,它将继续供保证人。,无论确切的的称许再次实行? √ 顺序与预告任务 (五)募集资产的应用 现场反省手腕:会诊公司筹资支配体系;检讨三方筹资在议定书中拟定、堆积对结单、募 应用分类账筹集资产、次要和约的当场测试、报酬证明、内侧的审计机关审计方言等。;对公司少量地导演、监事、 特等支配行政任务的访谈等。。 1。无论有可能在一月内签名三方接管在议定书中拟定? √ 2。无效手段基础三方接管在议定书中拟定 √ 三。无论无第三人占据或违背干扰者 √ 4。无论无擅自做某事变卦募集资产的他觉的、暂时增补物流 √ 静态资金、置换前花费、使变换手段的地方等。 5.应用弃置不顾募集资产暂时增补物流静态资金、将募集资产顶替永存资产 久性增补物流静态资金或许应用超募资产增补物流静态资金或许还债堆积 √ 学分的,公司在接纳期内无花费风险花费吗? 6。募集资产应用健康情况无论与预告健康情况相符,发射预定计划、花费效益好吗? √ 与招股说明书分歧 7。筹建发射无论在主修的风险 √ (六)机能 现场反省手腕:指的是公司预告的活期方言,会诊同使命股票上市的公司的活期方言等。,公司支配辨析 状态与演技,对公司少量地导演、特等支配行政任务的及相互相干财务行政任务的进在线访谈等。 1。演技有平淡无奇的的动摇吗? √ 2。无论有有理解说大变的猛烈动摇? √ 三。同使命相似的商业的相比,公司业绩无平淡无奇的的非常吗? √ (七)公司业绩和合伙接纳 现场反省手腕:公司相互相干接纳和业绩的核对及相互相干,会诊公司 交流预告用锉锉;公司实践把持人、少量地导演、特等支配行政任务的及对立的事物相互相干行政任务的停止提问。。 1。公司无论路堤实行了相互相干接纳? √ 2。合伙无论路堤实行了本身的接纳? √ 3 (八)对立的事物要紧事项 现场反省手腕:翻阅公司条例、相干到三会用锉锉、主修的花费或次要和约用锉锉;会诊公司及 同使命股票上市的公司交流预告用锉锉、使命策略交流等。;对公司少量地导演、监事、特等支配行政任务的进 在线访谈。 1。片面手段现钞股息确立或使安全?,精确地预告 √ 2。向外界供经济援助无论合法和依从?,精确地预告 √ 3是有真实的买卖放和有理的说辞。大A √ 4。次要花费或次要合约P有主修的变化或风险吗? √ 5。生产经营典礼无主修的变卦或风险吗? √ 6。公司无论在成绩按R停止整改 √ 二、现场反省和操纵中发觉的成绩 无。 4 (此页上无原文。,为《国进保安的股份有限公司重庆莱美制药工业股份有限公司继续 SUV打拍子活期现场受试验方言的签名和模压工页 保举典型的: 杨丽郭 徐彩霞 国进保安的股份有限公司 年 月 日 5回到搜狐,检查更多

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