莱美药业:国金证券股份有限公司关于公司持续督导期间之定期现场检查报告

原冠军的:莱美医药品:股份股份有限公司陆续反省说

国进安全的股份有限公司 重庆莱美医药品股份股份有限公司 陆续监视下的时限现场反省说 保举机构名称:国进安全的股份有限公司 推荐信公司:莱美医药品 保举类似物姓名:杨丽郭 联系电话:18616839617 保举类似物姓名:徐彩霞 联系电话:13808048896 现场结帐员姓名:徐彩霞、阎华通、李成奇、朱哲 现场反省有伟大人物意义的时刻:2016 年度 现场反省工夫:2016 年 12 月 12 第14天 日,2016 年 12 月 26 第29天 日 一、现场反省展现 现场反省看 (1)公司凑合着活下去 是 否 不运用 现场反省中数:向上看公司条例和章则;向上看全部使适应先前的三倍的数汇合点公文,包含汇合点警告、签 到表、产生票、汇合点记载、汇合点产生等。;公司伟大人物利益成为搭档、稍微导演、监事、最高年级的凑合着活下去职员的 进在线访谈;向上看公司成为搭档名单等。。 1。是公司条例和公司凑合着活下去体系、合规 √ 2。守则和三条定期地条件无效 √ 三。三倍的数汇合点的记载达到结尾的了吗?,工夫、名列前茅、出席汇合点容量 √ 全部使适应都预备好了吗?,汇合点新闻条件填写? 4。三倍的数汇合点的产生条件由相互相干各当事人签名 √ 5.公司董监高条件依据相干法度、行政规章、必须应用的、正常化文 √ 依据乡下相干事情定期地公务 6。公司的监视者产生了宏大的代替物。,条件有有伟大人物意义的的顺序新闻说明任务 √ 7。COMPAN的伟大人物利益成为搭档或现实把持人的更动,条件先前达到结尾的了有伟大人物意义的的顺序? √ 新闻说明任务 8。公司职员的、资产、财务、机构、使被安排好孤独的掷还是孤独的吗? √ 9。公司与伟大人物利益成为搭档当中条件在竞赛 √ (二)救济院内的把持 现场反省中数:征询公司救济院内的审计体系、救济院内的把持体系、救济院内的审计说、审计委任状任务公文 件等;对公司稍微导演、监事、最高年级的凑合着活下去层和救济院内的审计机关会见。;谘询董事会、总 领袖办公楼汇合点、汇合点纪要等。。 1。条件使被安排好救济院内的审计体系和救济院内的审计机关 √ 2。股上市后条件上市? 6 使被安排好救济院内的审计体系,使被安排好救济院内的审计机关 √ 1 门(假定运用) 三。救济院内的审计机关与审计公司的结合 √ 4。审计委任状条件至多每一刻钟传唤一次汇合点?,对救济院内的审计机关的深思熟虑的 √ 提到的任务计划和说等(如运用) 5。审计委任状条件至多向董事会报告请示独一一刻钟? √ 度、集中,一下子看到伟大人物成绩,如运用。 6。救济院内的审计机关条件向审计机关说救济院内的审计 √ 任务计划的工具和救济院内的审计一下子看到的成绩(如APPI) 7。救济院内的审计机关条件至多每一刻钟搜集一份 √ 停止审计(如运用) 8。救济院内的审计机关条件在两个救济院内的复核委任状 √ 来年提到救济院内的审计任务计划(如运用) 9。救济院内的审计机关条件在两个救济院内的复核委任状 √ 将提到年度救济院内的审计说(如运用) 10。救济院内的审计机关条件向 √ 价钱说(如运用) 11。风险投入、付托理财、套期保值事情等事项已片面使被安排好。、 √ 内控体系 (三)新闻说明 现场反省中数:征询公司新闻说明凑合着活下去体系、新闻说明公文;反省相互相干的三汇合点新闻, 相互相干新闻说明的证明;给公司的书桌、安全的事务代表及宁静相互相干职员的;征询围攻者会见 记载材料,检查深圳安全的市所相互作用不生气网站。 1。公司的公报条件适合现实使适应? √ 2。公司说明的容量条件填写? √ 三。公司条件说明无伟大人物代替物或 √ 4。条件有伟大人物事项需求说明而不披露? √ 5。要紧新闻的传染、说明进程、守秘密使适应等条件适合公司新闻说明 √ 凑合着活下去体系的相互相干规定 6。围攻者相干易弯曲的记载是在相互作用咱们宣布的吗? √ (四)使被安排好和工具技巧 现场反省中数:征询关系市凑合着活下去体系、救济院内的把持体系、三会新闻、新闻说明公文; 搜集、关系方市相互相干财务新闻的获取;对公司稍微导演、监事、最高年级的凑合着活下去职员的访谈等。。 1。伟大人物利益成为搭档条件创办?、现实把持人及其关系方直截了当地或不直截了当的。 √ 股票上市的公司任职资产或宁静资源的体系 2。伟大人物利益成为搭档、条件有直截了当地或不直截了当的任职现实把持器及其AS √ 2 股票上市的公司资产或宁静资源养护 三。关系市的考察顺序条件适合 √ 4。关系市的价钱条件美丽的? √ 5。相互相干市当中无相互相干性吗? √ 6。内部辩解继承顺序条件适合请? √ 7。辩解方条件无财务养护使加重、假定期满未归还债项等。 √ 8。假定有辩解债项期满,它将继续做准备辩解。,条件有伟大人物意义的的称许再次实行? √ 顺序与说明任务 (五)募集资产的应用 现场反省中数:征询公司筹资凑合着活下去体系;检讨三方筹资拟定草案、岸对中止、募 应用分类账筹集资产、首要和约的当场测试、报答证明、救济院内的审计机关审计说等。;对公司稍微导演、监事、 最高年级的凑合着活下去职员的访谈等。。 1。条件有可能在独一月内签名三方接管拟定草案? √ 2。无效工具基金三方接管拟定草案 √ 三。条件无第三人占据或违背闯入者 √ 4。条件无推测更动募集资产的客观的、暂时追加的流 √ 静态资金、交换提早输出、兑换工具的名列前茅等。 5.应用弃置不顾募集资产暂时追加的流静态资金、将募集资产顶替永久的资产 久性追加的流静态资金或许应用超募资产追加的流静态资金或许归还岸 √ 借的,公司在承兑期内无投入风险投入吗? 6。募集资产应用使适应条件与说明使适应相符,展现贷款费率、是投入效益 √ 与招股说明书分歧 7。筹建展现条件在伟大人物风险 √ (六)机能 现场反省中数:引用公司说明的时限说,征询同交换股票上市的公司的时限说等。,公司凑合着活下去辨析 身份与执行,对公司稍微导演、最高年级的凑合着活下去职员的及相互相干财务职员的进在线访谈等。 1。执行有自明的动摇吗? √ 2。条件有有理解说大变的猛烈动摇? √ 三。同交换相像的人使被安排好的相比,公司业绩无自明的非常吗? √ (七)公司业绩和成为搭档承兑 现场反省中数:公司相互相干承兑和业绩的打勾及相互相干,征询公司 新闻说明公文;公司现实把持人、稍微导演、最高年级的凑合着活下去职员的及宁静相互相干职员的停止会见。。 1。公司条件装满的实行了相互相干承兑? √ 2。成为搭档条件装满的实行了本人的承兑? √ 3 (八)宁静要紧事项 现场反省中数:向上看公司条例、相干三会公文、伟大人物投入或首要和约公文;征询公司及 同交换股票上市的公司新闻说明公文、交换策略新闻等。;对公司稍微导演、监事、最高年级的凑合着活下去职员的进 在线访谈。 1。片面工具现钞利息体系?,照实说明 √ 2。向外界做准备经济援助条件合法和依从?,照实说明 √ 3是有真实的市语境和有理的说辞。大A √ 4。首要投入或首要合约P有伟大人物变化或风险吗? √ 5。生产经营境况无伟大人物代替物或风险吗? √ 6。公司条件在成绩按R停止整改 √ 二、现场反省和护送中一下子看到的成绩 无。 4 (此页上无原文。,为《国进安全的股份有限公司重庆莱美医药品股份股份有限公司继续 SUV时刻时限现场结帐说的签名和打印者页 保举类似物: 杨丽郭 徐彩霞 国进安全的股份有限公司 年 月 日 5回到搜狐,检查更多

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